Text size
    Go to top

    道德與合規 單元二：金融業的監管架構與市場失當行為

    高峰進修學院
    高峰進修學院
    最新課程/研討會 持續專業發展課程
    總覽
    課程編號
    PE4200841
    課程範疇
    監管和法律
    課程程度
    短期課程
    開辦院校
    高峰進修學院
    上課時數
    3
    持續專業進修(CPD) / 持續培訓(CPT)時數
    IA: 3 CPD hours (Ethics or Regulations)
    MPFA: 3 Non-core CPD hours
    SFC: 3 CPT hours
    HKMA ECF: 3 CPD hours
    課程班別 [ PE4200841(7MAY2026) ]
    課程費用
    港幣$330.00
    班號 開課日期 上課地點 教學語言 網上申請 備註 狀態
    PE4200841(7MAY2026) 2026.05.07 高峰進修學院
    		主要為粵語，輔以英語
    日期：7.5.2026
    時間：6:45pm-9:45pm
    時數：3小時
    地點：香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9字樓
    課程詳情

    (此課程簡介只提供英文版)

    Module 2: Regulatory framework and market misconduct for financial industry 

    1. Regulatory Overview in Hong Kong
      • SFC Code of Conducts 
      • SFC Internal Control Guidelines
      • Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Financing of Terrorists 
      • Anti-Bribery and Anti-Corruption 
      • Fiduciary Obligations
      • Practical case studies 
    2. Market misconduct
    3. Key forms of misconduct 
    4. Treat Customers Fairly Principle 
    5. Recent enforcement cases for banking sector 
    6. Recent enforcement cases for insurance sector 
    7. Recent enforcement cases for securities sector
    8. Red flags of inappropriate behaviour and oversight mechanism
    入學條件

    年滿十八歲或以上

    備註

    .

    課程報名

    請使用正確的報名表格並按照表格內的“報名須知”報讀課程。
    所有課程名額均以先到先得方法分配，任何未填妥之表格，或未繳交學費，本院將不會處理。

    截止報名日期
    每班開課前七個工作天（不包括星期六）。

    開課通知
    凡成功申請者將於開課前至少三個工作天接獲本院以閣下指定的聯絡方法通知開課詳情。本院對因郵遞失誤而寄失的開課通知書，概不負責。如在開課前尚未接獲通知，申請者可致電本院查詢（電話：2836 1892）。

    學費/收據
    如報讀之課程將在報名當日起計7個工作天內開課，報名人必須以現金繳交學費。
    除學員之申請不獲接納或所選課程取消/改期外，所有已繳學費恕不退還。學費及學額亦不可作任何更改(包括轉班)或轉讓他人。
    學員需于第一堂簽收收據，若學員于報名截止日後繳費，收據將會稍遲發出。本院會通知未簽收收據之學員前來領取收據或將收據郵寄予學員。本院對郵遞失誤概不負責。學員如要求本院發出收據副本證明，需以書面通知本院課程組，並需繳付港幣100元手續費。收據重發申請須以支票付款，抬頭為“職業訓練局”（查詢：2836 1862）。

     

    課程報名表格

    請按此下載

    28361922

    網上電郵查詢


    課程特點圖示
    課程特點圖示:
    • 網上報名
    • 持續專業發展課程
    • 新型工業化及科技培訓計劃
    • 普通話課程
    • 非華語人士中文課程
    • 最新課程/研討會
    • 持續進修基金課程
    • 職業英語課程
    • 國家普通話水平測試
    • Vplus 工程專才
    • Vplus 創意專才
    • Vplus 健康及生命科學專才