監管合規培訓 單元二:香港及澳門風險為本的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集及制裁
SFC: 3 CPT hours
MPFA: 3 Non-core CPD hours
HKMA ECF: 3 CPD hours
| 班號 | 開課日期 | 上課地點 | 教學語言 | 網上申請 | 備註 | 狀態 |
| PE4200766(31JUL2026) | 2026.07.31 |
高峰進修學院
高峰進修學院 |
主要為粵語,輔以英語 |
日期:31.7.2026
時間:7:00pm-10:00pm 時數:3小時 地點:香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9字樓 |
單元二:香港及澳門風險為本的打擊洗錢/恐怖分子資金籌集及制裁 (3小時)
打擊洗錢/恐怖分子資金籌集合規更新和保護個人資料(隱私)對香港和澳門至關重要。本課程討論法規的變化,以打擊洗錢和恐怖分子資金籌集。此外,學員還應重視個人資料的保護,遵守相關隱私法規,確保客戶資料的安全和保密,並滿足監管機構對合規和隱私保護的要求。
1. 監管框架
2. 辨識洗錢行為
3. 瞭解你的客戶和客戶盡職調查
4. 監測怖分子資金籌集
5. 可疑交易報告
6. 制裁要求
7. 打擊洗錢/恐怖分子資金籌集和制裁的新趨勢
8. 個案研究
入學條件
年滿十八歲或以上
課程報名
請使用正確的報名表格並按照表格內的“報名須知”報讀課程。
所有課程名額均以先到先得方法分配,任何未填妥之表格,或未繳交學費,本院將不會處理。
截止報名日期
每班開課前七個工作天(不包括星期六)。
開課通知
凡成功申請者將於開課前至少三個工作天接獲本院以閣下指定的聯絡方法通知開課詳情。本院對因郵遞失誤而寄失的開課通知書,概不負責。如在開課前尚未接獲通知,申請者可致電本院查詢(電話:2836 1892)。
學費/收據
如報讀之課程將在報名當日起計7個工作天內開課,報名人必須以現金繳交學費。
除學員之申請不獲接納或所選課程取消/改期外,所有已繳學費恕不退還。學費及學額亦不可作任何更改(包括轉班)或轉讓他人。
學員需於第一堂簽收收據,若學員於報名截止日後繳費,收據將會稍遲發出。本院會通知未簽收收據之學員前來領取收據或將收據郵寄予學員。本院對郵遞失誤概不負責。學員如要求本院發出收據副本證明,需以書面通知本院課程組,並需繳付港幣100元手續費。收據重發申請須以支票付款,抬頭為“職業訓練局”(查詢:2836 1862)。
課程報名表格
28361922

