打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例和相關監管要求 單元一 (以網上虛擬形式(Microsoft Teams)上課)

課程目標

1. 提高對金融機構打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動的防範意識；
2. 了解法定義務及加強執行可疑交易報告；
3. 認識保險業監理處發出的「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引」和相關新條例（2012年4月起生效）的重點如下：

•      客戶盡職審查
•      備存紀錄

內容

-　打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動定義重温

-　打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動法例

-　洗黑錢與保險的關係

-　保險業實務/保險業監理處發出的「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引」和相關條例（2012年4月1日起生效）

-　認識你的客戶（KYC）規則和客戶盡職審查（CDD）

-　客戶的身份證明及實益擁有權原則

-　SAFE評估方法

-　舉報可疑交易（STR）

-　可疑活動的評估指標

-　洗錢案例

-　記錄保存

-　保險業監理處的「行使施加罰款權力指引」

課程報名

• CPD網上虛擬課程只能透過職業訓練局的持續專業進修網站(https://cpe.vtc.edu.hk/en)作網上報名，申請人可以信用卡（VISA／萬事達）於網上報名系統繳付學費。學院只處理填寫完整報名資料及已繳費的申請。

• 申請人於報名時必須上載由香港特別行政區（香港特區）入境事務處所簽發的香港身份證 / 護照 / 旅行證件、或有效的來港就讀之簽證 / 進入許可。只需顯示中英文全名及相片，務必遮蔽其他個人資料*。

*上載限制︰檔案大小須少於4MB，格式必須為 jpg, jpeg, pdf或 png   

• 所有課程名額均以先到先得方法分配。

開課通知

成功申請人將於開課前至少七個工作天^##接獲本院的電郵通知確認開課及相關資料。開課前三個工作天本院會向學生發出網上虛擬課程的連結及學生登入編號。申請人如在開課前三個工作天^##尚未接獲課程確認或取消的通知，請致電本院查詢（電話：2836 1906）。

## 工作天（不包括星期六、日及公眾假期）