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打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例和相關監管要求 單元一

高峰進修學院
高峰進修學院
最新課程/研討會
課程編號
761F2
課程範疇
投資, 保險, 監管和法律
課程程度
短期課程
開辦院校
高峰進修學院
上課時數
2
課程費用
港幣$180
班號 開課日期 上課地點 教學語言 網上申請 備註
761F2(29OCT2019) 2019.10.29 高峰進修學院
日期:29.10.19
時間:6:45pm – 8:45pm
時數:2小時
地點:香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9字樓

課程目標

1. 提高對金融機構打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動的防範意識;
2. 了解法定義務及加強執行可疑交易報告;
3. 認識保險業監理處發出的「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引」和相關新條例(2012年4月起生效)的重點如下:
- 客戶盡職審查
- 備存紀錄

內容
- 打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動定義重温
- 打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動法例
- 洗黑錢與保險的關係
- 保險業實務/保險業監理處發出的「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引」和相關條例(2012年4月1日起生效)
- 認識你的客戶(KYC)規則和客戶盡職審查(CDD)
- 客戶的身份證明及實益擁有權原則
- SAFE評估方法
- 舉報可疑交易(STR)
- 可疑活動的評估指標
- 洗錢案例
- 記錄保存
- 保險業監理處的「行使施加罰款權力指引」


入學條件

年滿十八歲或以上


備註

.

課程報名
請使用正確的報名表格並按照表格內的“報名須知”報讀課程。
所有課程名額均以先到先得方法分配,任何未填妥之表格,或未繳交學費,本院將不會處理。

截止報名日期
每班開課前七個工作天(不包括星期六)。

開課通知
凡成功申請者將於開課前至少三個工作天接獲本院以閣下指定的聯絡方法通知開課詳情。本院對因郵遞失誤而寄失的開課通知書,概不負責。如在開課前尚未接獲通知,申請者可致電本院查詢(電話:2836 1906)。

學費/收據
如報讀之課程將在報名當日起計7個工作天內開課,報名人必須以現金繳交學費。
除學員之申請不獲接納或所選課程取消/改期外,所有已繳學費恕不退還。學費及學額亦不可作任何更改(包括轉班)或轉讓他人。
學員需于第一堂簽收收據,若學員于報名截止日後繳費,收據將會稍遲發出。本院會通知未簽收收據之學員前來領取收據或將收據郵寄予學員。本院對郵遞失誤概不負責。學員如要求本院發出收據副本證明,需以書面通知本院課程組,並需繳付港幣100元手續費。收據重發申請須以支票付款,抬頭為“職業訓練局”(查詢:2836 1862)。

 

課程報名表格

請按此下載

2836 1922

網上電郵查詢


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課程特點圖示
課程特點圖示:
  • 網上報名
  • 持續專業發展課程
  • 再工業化及科技培訓計劃
  • 普通話課程
  • 非華語人士中文課程
  • 最新課程/研討會
  • 持續進修基金課程
  • 職業英語課程
  • 國家普通話水平測試
  • Vplus 工程專才
  • Vplus 創意專才