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打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構) 條例和相關監管要求 單元一

高峰進修學院
高峰進修學院
最新課程/研討會 持續專業發展課程 網上報名
課程編號
761F2
課程範疇
投資, 保險, 監管和法律
課程程度
短期課程
開辦院校
高峰進修學院
上課時數
2
持續專業進修(CPD) / 持續培訓(CPT)時數
IA: 2 CPD hours
MPFA: 2 Non-core CPD hours
SFC: 2 CPT hours
課程費用
港幣$180
班號 開課日期 上課地點 教學語言 網上申請 備註
761F2(16JUL2019) 2019.07.16 高峰進修學院
主要為粵語,輔以英語
日期:16.7.19
時間:6:45pm – 8:45pm
時數:2小時
地點:香港灣仔活道27號職業訓練局大樓9字樓
課程目標

1. 提高對金融機構打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動的防範意識;
2. 了解法定義務及加強執行可疑交易報告;
3. 認識保險業監理處發出的「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引」和相關新條例(2012年4月起生效)的重點如下:
- 客戶盡職審查
- 備存紀錄

內容
- 打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動定義重温
- 打擊清洗黑錢及恐怖分子籌資活動法例
- 洗黑錢與保險的關係
- 保險業實務/保險業監理處發出的「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引」和相關條例(2012年4月1日起生效)
- 認識你的客戶(KYC)規則和客戶盡職審查(CDD)
- 客戶的身份證明及實益擁有權原則
- SAFE評估方法
- 舉報可疑交易(STR)
- 可疑活動的評估指標
- 洗錢案例
- 記錄保存
- 保險業監理處的「行使施加罰款權力指引」

入學條件

年滿十八歲或以上

課程報名
請使用指定的報名表格並按照表格內的“報名須知”報讀課程。
申請人於報名時必須出示由香港特別行政區(香港特區)入境事務處所簽發的香港身份證 / 護照 / 旅行證件、或有效的來港就讀簽證。
各個課程之入學條件有別,申請人在報讀時必須依從個別課程之入學條件作出申請。
所有課程名額均以先到先得方法分配,任何未填妥之表格,或學生未有附上學費的報名表,本院將不會處理。

截止報名日期
截止報名日期為每班開課前七個工作天##(截止報名日期或會因應收生情況而有所更改)。

開課通知
成功申請人將於開課前至少三個工作天##接獲本院以閣下指定的聯絡方法通知開課詳情。本院對因郵遞失誤而寄失的開課通知書,概不負責。如在開課前尚未接獲通知,申請人可致電本院查詢(電話:2836 1906)。

學費/收據
如學生所報讀的課程將在報名當日起計7個工作天##內開課,學生必須以現金繳交學費。
除學生之申請不獲接納或所選課程取消 / 改期外,所有已繳學費恕不退還。學費及學額亦不可作任何更改(包括不可轉班)或轉讓他人。
學生需於第一堂簽收收據,若學生於報名截止日後繳費,收據或會稍遲發出。本院會通知未簽收收據之學生領取收據的安排或將收據郵寄予學生。如學生要求以郵寄方式收取收據,本院對郵遞失誤概不負責。學生如要求本院發出收據副本證明,需以書面通知本院課程組,並需繳付港幣100元手續費。收據重發申請須以支票付款,抬頭為「職業訓練局」。查詢請致電2836 1862。

## 工作天(不包括星期六及星期日)

課程報名表格
請按此下載
2836 1922

網上電郵查詢


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課程特點圖示
課程特點圖示:
  • 網上報名
  • 持續專業發展課程
  • 再工業化及科技培訓計劃
  • 普通話課程
  • 非華語人士中文課程
  • 最新課程/研討會
  • 持續進修基金課程
  • 職業英語課程
  • 國家普通話水平測試
  • 工程專才進修資助計劃